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混合型的美国标准化体制
来源: 中国标准化 发布时间: 2017-11-01

 摘要:美国混合的标准化体制一方面以市场主导的自愿性标准化体系为产业界提供足够的标准供给,另一方面由政府主导的支持法规实施的标准化体系支持商业市场之外政府和国防的标准化需求。混合标准化体制协调发展,各司其职,满足不同的需求。

关键词:美国标准化体制,协会标准化,标准反垄断规制,政府采购标准

    作为市场经济社会标准化的典范,美国的标准化体制包含以协会标准化为核心的自愿性标准化体系、为辅助法规强制实施而由政府主导的标准化体系以及相对封闭的军方标准化体系。这种混合型的体制灵活地支撑着整个社会不同的标准化需求。
 
1 自愿性标准化体系
 
    自愿性标准化体系是美国标准化体制的基础,是支持市场经济发展的重要技术设施安排。自愿性标准化体系是由作为协调者的美国国家标准协会(American National Standardization Institute, ANSI)和大量协会标准化组织构成,在市场的指挥下开展标准化工作,完成的标准由市场自愿采用。
 
1.1  ANSI是自愿性标准化体系的协调者
    ANSI由企业、标准制定组织、贸易协会、专业和技术协会、政府部门、劳动与消费者组织共同组成,是一个私营的非赢利机构,是自愿性标准化体系的协调者。ANSI的主要任务是组织协调国家标准制修订工作、认可标准化组织、组织建立合格评定体系,并代表美国组织协调参与国际标准化活动。
    ANSI基于“良好行为规范” 认可一部分协会标准化组织,经过认可的标准化组织可以将完成的标准提交ANSI并经过批准成为美国国家标准。但是公平的说,美国国家标准并没有因为其“国家标准”的标签而增加更多的影响力。这些标准化组织的另一优势就是可以通过ISO/IEC国际标准化组织的“快速通道”认可,在半年内将协会标准直接上升为国际标准,而通常制定国际标准的时间需要两年左右。
    客观的说,ANSI作为自愿性标准化体系的重要协调者和参与者但并不是主导者,这是因为有超过一半的协会标准化组织并没有与ANSI产生直接的联系。这些协会标准化组织可能既不是ANSI认可的标准化组织、又没有经由ANSI认可制定美国国家标准、也不能通过ANSI渠道参与ISO/IEC国际标准的制定,但是他们具有强大的生命力,面向市场制定和推广标准,得到用户的广泛认可,成为美国标准化的中坚力量。
 
1.2 协会标准化组织是自愿性标准化体系的主导者
    协会标准化组织是由市场主体基于需求建立起来的以标准开发和推广为目的的协会型组织,参与者包括感兴趣的厂商、消费者以及代表公共利益的政府机构等等。在协会标准化组织中,政府机构仅仅作为标准化工作的参与者,与其他参与者的地位是平等的。
与目前中国标准化法草案框架下可能的成立社会团体标准组织的复杂性不同,在美国成立协会标准化组织流程简单,成本低廉。
    美国的协会标准化组织大概有四种法人类型,即非盈利组织(Non-Profit Organization)、有限责任公司(limitedliability corporations)、半自治模式(hosted models)和非法人实体(Non-incorporatedmodels)。4种类型各有特点,可以按照标准化组织的定位和需求选择其一。在4种法人组织类型中,标准化组织采用最多的是非盈利组织的形式,因为在附加某些财务要求的条件下,这种类型的运营成本最低,仅有类似于慈善组织的税收负担;有限责任公司成本较高,但是管理更加灵活,可以方便处理收益分配;半自治模式适合于期望专注于标准化工作的协会,将流程和合规的负担交给挂靠的标准化组织,例如当前颇为活跃的工业互联网联盟(Industry Internet Consortium, IIC) 就是挂靠在对象管理组织(Object Management Group,OMG) 之下的;标准化组织也可以采用非法人实体的模式,但是有较大的限制,例如无法独立的与其他法人合作,不能签订合同等等。
    灵活的法人实体形式以及简易的注册机制为协会标准化组织的蓬勃发展提供了良好的治理环境,是美国自愿性标准化的重要制度保障。
 
1.3  协会标准化是美国标准化体制的核心
    由于协会标准化工作贴近市场、形式灵活、组织开放、吸收了最好的技术人员参与标准制定同时又能够平衡各方利益,产出的高质量标准成果得到了社会和产业界的广泛认可。协会标准化作为美国标准化体制的核心地位由1995年颁布的国家技术转移与进步法(National Technology Transfer and Advancement Act of 1995 , NTTAA) 进一步确认,NT TAA要求政府部门一般不能制定标准,只能采用由协会标准化组织制定的标准,从而形成独特的标准化公私合作模式。
    N T TA A于1998年2月由美国管理和预算办公室(Office of Management and Budget,OMB)通过A-119号通告发布和实施。OMB通过预算管理的方式保证政府机构在标准化领域没有相应的经费,政府部门如果需要制定标准需要必要性分析并特批资金。NTTAA的实施极大地促进了协会标准化组织的发展。
 
1.4  反垄断规制保障协会标准化体系保持竞争力
    标准化是产业发展的必然需求,但是标准化、特别是以市场方式组织的协会标准化又要求具有相同利益的公司紧密合作,这种合作可能带来垄断风险。2 0 0 4 年《国家合作标准开发法案》(National Cooperative Standards Development Act)明确指出“标准化本身是垄断行为,标准化工作是为了产业发展的反垄断例外”,标准化必须在严格的反垄断法规制之下的工作,标准化体系下的技术合作必须以促进竞争为前提,否则就会受到反垄断法的惩罚。
    为了缓解标准化组织在反垄断方面的顾虑,推动标准化工作的开展,美国司法部和联邦贸易委员会鼓励标准化组织向公众公开标准化工作的范围和日常活动,以换取在可能的反垄断诉讼中的司法保护。
反垄断规制保障了自愿性标准化体系持续保持活力和竞争力,有效杜绝了公司通过标准化工作实施市场垄断的恶劣行为。
 
 2 面向政府采购的标准化体系
 
    自愿性的标准化体系并不是美国标准化体制的全部,在一些特殊的领域,美国政府通过立法方式明确由特定政府机构主持标准的制定,并确定所制定的标准作为支持法规实施必要的技术要求,通过法规得以强制实施。典型的例子是在“911”之后,美国为保障联邦政府信息技术安全而采取的政府采购安排,即2002年12月发布的《联邦信息安全管理法案》(Federal Information Security Management Act, FISMA)。
 
2.1  FISMA授权政府信息技术采购的标准制定
    为了保障联邦政府信息系统的完整性、保密性和可用性,F I S M A授权各个管理部门行使国家信息安全管理职责,包括授权国家标准与技术局(National Institute of Standards and Technology,NIST)为联邦政府使用的系统制定安全标准与指南,这些标准严格按照美国《行政程序法》制定,由商务部部长审签后发布,强制实施;同时授权OMB对安全政策、原则、标准、指南等的制定、执行情况进行监督。
 
2.2  NIST是法规授权的标准制定机构
    NIST隶属于美国商务部,从事物理、生物和工程方面的基础和应用研究,以及测量技术和测试方法的研究,提供标准、标准参考数据及有关服务,使重要的科研技术部门。
     在标准化方面,NIST根据国会授权,主管政府标准化工作,负责制定事关国家重大利益的标准,协调联邦机构标准和私有部门标准的合格评定程序,代表政府参与协会标准化活动,在美国政府和民间标准化机构之间架起沟通的桥梁,发挥纽带和协调作用。根据FISMA授权,NIST为政府采购开发大量技术标准,内容涵盖计算机安全、通信安全和信息安全三大类别,其中计算机安全又包括了密码、安全标签、访问控制和风险分析4个部分,这些标准通过法规得以在政府采购中强制实施。
     需要指出的是,NIST主导的标准化过程也是遵循开放的原则,充分接受行业的意见,形成技术水平很高的标准。由于NIST标准质量普遍很高,在商业市场上也得到了广泛使用。
 
3 军方与国防部标准化体系
 
    除去以上公开的标准化体系之外,在美国军方和国防部等国家安全相关部门也存在相对封闭的标准化体系。这些标准化流程不公开,标准化成果也是有限范围内公开。这一体系输出的标准数量巨大,大概占到总标准数量的一半。
    在NT TAA政策发布之后,美国军方包括国防部也从善如流开始采用市场化的标准,同时也将其标准向社会公开,并由于其高质量而在市场上得到广泛使用,其中最著名的是由国防部所属的国家安全局(National Security Agency,NSA)和NIST共同发起的国家信息保障联盟(National Information Assurance Partnership,NIAP)及其负责认证的CC(Common Criteria)安全体系。
    这一体系还输出了包括高性能碎纸机、穿孔纸带销毁机、光介质粉碎机、磁盘消磁机、高性能粉碎机等标准,这些标准文本无法公开获得,仅用作特定范围内的产品采购。
 
 4 结 语
 
    美国混合的标准化体制对于我国标准化体制改革具有重要的借鉴作用,一方面灵活的自愿性标准化体系可以有效地产生合适的标准供给,解决我们产业发展过程中的标准供给不足问题;另一方面政府主导的包括政府采购和国防相关的标准化体系又可以解决在商业市场之外,政府对于标准化的特殊需求。多种体系协调发展,各司其职,形成灵活而完整的标准化体制。

作者简介:
 
丁蔚:中国电子学会云计算技术专家委员会,博士,甲骨文(中国)软件系统有限公司标准战略与政策高级总监,负责甲骨文公司在中国的标准化战略实施、标准制定和推广。
 
参考文献
 
[1] ANSI, https://www.ansi.org/.
[2] Domestic Programs (American National Standards) 
Overview,https://www.ansi.org/standards_activities/domestic_programs/overview?menuid=3.
[3] Andrew S. Updegrove, The Essential Guide to Standards, 
http://www.consortiuminfo.org/essentialguide/forming1.php.
[4] Industry Internet Consortium, http://www.iiconsortium.org/.
[5] Object Management Group, http://www.omg.org/.
[6] National Technology Transfer and Advancement Act of 1995,
https://www.nist.gov/standardsgov/national-technologytransfer-and-advancement-act-1995.
[7] CIRCULAR NO. A-119 Revised, https://www.whitehouse.gov/omb/circulars_a119.
[8] Standards Development Organization Act of 2004, 
https://www.ftc.gov/enforcement/statutes/standards-developmentorganization-act-2004.
[9] Federal Information Security Modernization Act, https://csrc.nist.gov/topics/laws-and-regulations/laws/fisma.









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